Contenuto
Esclusioni Foia
FCStone, una società di brokeraggio di materie prime con sede a New York, è stata recentemente condannata a restituire un trasferimento di 15,6 milioni di dollari alla massa fallimentare di Sentinel Management Group. Circa 1,1 milioni di dollari di questo importo costituivano un trasferimento pre-fallimentare di proventi ottenuti dal debitore dalla vendita di titoli, proventi che il debitore ha distribuito a un certo segmento di clienti, tra cui FCStone.
Il giudice James B. Zagel della Corte distrettuale degli Stati Uniti per il distretto settentrionale dell’Illinois nella causa Grede v. FCStone LLC, No. 09 C 136, 2013 WL 68662 (N.D. Ill. 2013), ha stabilito che questo trasferimento pre-fallimentare costituiva un privilegio che non era protetto dall’approdo sicuro della sezione 546(e), che immunizza alcune transazioni finanziarie consolidate dall’elusione.
Il giudice Zagel ha rifiutato di analizzare se la transazione in questione costituisse o meno un “pagamento transattivo” o un trasferimento effettuato “in relazione a un contratto di titoli” in base a una “interpretazione letterale” della sezione 546(e), ma si è invece basato sulle considerazioni di ordine pubblico alla base della sezione. L’approccio del giudice Zagel rappresenta un allontanamento dall’approccio del Secondo Circuito in In re Enron Creditors Recovery Corp. v. Alfa, S.A.B. de C.V., 651 F.3d 329 (2d Cir. 2011), in cui la corte d’appello ha interpretato in modo estensivo il linguaggio della sezione 546(e) per proteggere una transazione che non comportava la tradizionale compravendita di titoli, anche se con una serie di fatti distinti.
Quali sono le 9 esenzioni alla richiesta del foia?
Spesso queste informazioni sono necessarie per evadere gli ordini, soddisfare le buste paga o svolgere altre funzioni aziendali necessarie. Tuttavia, se i dati sensibili finiscono nelle mani sbagliate, possono portare a frodi, furti di identità o danni simili. Considerato il costo di una violazione della sicurezza (perdita della fiducia dei clienti e forse anche difesa da una causa legale), proteggere le informazioni personali è semplicemente un buon affare.
Alcune aziende possono avere le competenze interne per implementare un piano adeguato. Altre potrebbero trovare utile assumere un appaltatore. Indipendentemente dalle dimensioni o dalla natura della vostra azienda, i principi contenuti in questo opuscolo vi aiuteranno a mantenere la sicurezza dei dati.
Sì. Mentre fate il punto sui dati contenuti nei vostri archivi, fate anche il punto sulla legge. Statuti come il Gramm-Leach-Bliley Act, il Fair Credit Reporting Act e il Federal Trade Commission Act possono richiedere una ragionevole sicurezza delle informazioni sensibili.
Un’efficace sicurezza dei dati inizia con la valutazione delle informazioni in vostro possesso e con l’identificazione di chi vi ha accesso. Capire come le informazioni personali si muovono all’interno, all’interno e all’esterno della vostra azienda e chi ha – o potrebbe avere – accesso ad esse è essenziale per valutare le vulnerabilità della sicurezza. Solo dopo aver tracciato il flusso delle informazioni è possibile determinare i modi migliori per proteggerle.
(b)(6) (b)(7)(c)
Lo scandalo degli investimenti Madoff è stato un importante caso di frode azionaria e mobiliare scoperto alla fine del 2008.[1] Nel dicembre dello stesso anno, Bernie Madoff, ex presidente del NASDAQ e fondatore della società di Wall Street Bernard L. Madoff Investment Securities LLC, ha ammesso che il ramo di gestione patrimoniale della sua attività era un elaborato schema Ponzi multimiliardario.
Madoff ha fondato la Bernard L. Madoff Investment Securities LLC nel 1960 e ne è stato presidente fino al suo arresto.[2][3][4] L’azienda impiegava il fratello di Madoff, Peter, come senior managing director e chief compliance officer, la figlia di Peter, Shana Madoff, come responsabile delle regole e della compliance e avvocato, e i figli di Madoff, Mark e Andrew. Peter è stato condannato a 10 anni di carcere e Mark si è suicidato esattamente due anni dopo l’arresto del padre.
Allertate dai figli, le autorità federali hanno arrestato Madoff l’11 dicembre 2008. Il 12 marzo 2009, Madoff si è dichiarato colpevole di 11 reati federali e ha ammesso di aver gestito il più grande schema Ponzi privato della storia.[5][6] Il 29 giugno 2009, è stato condannato a 150 anni di carcere con restituzione di 170 miliardi di dollari. È morto in carcere nel 2021.[7]
Elenco esenzioni Foia
(1) P viaggiava su un autobus Sentinel Liner diretto a Baguio da Manila. A una fermata a Tarlac, l’autista, il controllore e i passeggeri sono scesi per pranzare. P decise tuttavia di rimanere nell’autobus, la cui porta non era chiusa a chiave. A questo punto, V, un venditore ambulante, si è intrufolato nell’autobus e ha offerto a P un rinfresco. Quando P ha rifiutato sgarbatamente, V lo ha aggredito, provocandogli lividi e contusioni. Ha motivo di citare in giudizio Sentinel Liner?
(2) Una nave da carico della X Shipping, Co. si è incagliata al largo della costa di Cebu durante una tempesta e ha perso tutto il suo carico per un valore di 50 milioni di Php. La nave stessa ha subito danni stimati in 80 milioni di Php. I proprietari del carico hanno intentato una causa contro X Shipping, ma quest’ultima ha invocato la dottrina della responsabilità limitata poiché la sua nave ha subito un danno di 80 milioni di Php, superiore al valore collettivo di tutto il carico perso. X Shipping ha ragione?
(3) A scrive una cambiale a favore del suo creditore, B. Vi si legge: “Con riserva di opzione, prometto di pagare a B 1 milione di Php o al suo ordine o di dargli 1 milione di Php di cemento o di autorizzarlo a vendere la mia casa del valore di 1 milione di Php. Firmato, A.” La nota è negoziabile?